AVIS CORONAVIRUS #13

Malgré les enjeux et les défis, j’ai le grand plaisir de vous dire que PEAK continue ses activités et ses opérations, sans de trop grandes différences par rapport à la situation d’avant la crise.

Cette semaine, nous souhaitons continuer à vous assister dans votre pratique d’affaires en télétravail. En effet, travailler de la maison comporte son lot important de défis.

Voilà pourquoi nous vous proposerons, tout au long de la semaine, un certain nombre de références et de liens vers des conseils pratiques qui pourront, je le souhaite, vous inspirer dans la mise sur pied d’une pratique d’affaires plus efficace vu les circonstances.

Prenez note que les ressources de la présente communication proviennent toutes de la Harvard Business School et, donc, sont en anglais seulement.

Vous trouverez également ci-dessous d’autres conseils et recommandations provenant de notre groupe de la conformité.

Cordialement,

Erika Fernandez
Chef de l’exploitation par intérim et Vice-présidente, finance et contrôle

RESSOURCES 

GÉRÉR UNE ÉQUIPE À TRAVERS LA CRISE

CONFORMITÉ — SERVICES EN PLACEMENT PEAK

RAPPEL IMPORTANT SUR L’EFFET DE LEVIER

Les conditions des marchés actuels sont propices aux opportunités. Nous avons remarqué au cours des dernières semaines une augmentation des effets de levier. À cet effet, nous aimerions vous rappeler quelques éléments.

• L’utilisation de la stratégie d’effet de levier doit au préalable être approuvée par votre directeur de succursale ainsi que par le siège social.
• Nous avons mis à jour récemment l’aide-mémoire concernant les politiques et procédures en lien avec les prêts leviers.
• Ces politiques s’appliquent chaque fois que des fonds sont empruntés pour investir, quelle que soit la source des fonds (comme une marge de crédit personnelle).

Afin de réduire les délais d’approbation, nous vous invitons à prendre connaissance de l’aide-mémoire sur les effets de levier.

Pour plus de détail, veuillez consulter également la Section 6.7: Emprunt pour l’achat de titres (prêt levier) du Manuel des politiques et procédures.

CONFORMITÉ — VALEURS MOBILIÈRES PEAK

ÉLÉMENTS À GARDER EN TÊTE POUR ÉVITER LES INTERVENTIONS

Afin de limiter les interventions du siège social auprès des conseillers et ainsi améliorer l’efficience des opérations, nous vous demandons d’être vigilant lorsque vous procéder à des opérations pour le compte de vos clients.

En particulier, nous avons remarqué des erreurs qui peuvent être aisément éliminées.

• Compte au comptant ou un compte enregistré
  • Les transactions doivent être complétées à la date de règlement. Les transactions d’achat et de vente doivent être effectuées simultanément ou comporter la même date de règlement lorsque le compte ne détient pas de comptant et que le client n’a pas l’intention d’effectuer un dépôt pour couvrir le débit.
• Transaction dans le mauvais compte
  • Les transactions sur AKILA 2.0 doivent être effectuées directement à partir du compte dans lequel on désire faire une transaction et non à partir de la section «Client». Ceci permet d’éviter la possibilité que le mauvais compte soit sélectionné par erreur lorsqu’une transaction est effectuée, et ainsi devoir procéder à une correction pour rectifier la transaction et corriger l’encaisse négative.
  • Pour plus de détails, téléchargez la procédure ici.

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Dans le but de regrouper toute l’information envoyée par PEAK à propos de la crise actuelle, nous avons créé une page web temporaire.

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